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證監局出手!私募三大亂象被罰

2019-06-14來源:中國基金報 網友評論(0)
  中國基金報記者 若暉

  私募基金再現亂象。

  昨日,廣東證監局向轄區私募基金——廣州恒兆源投資管理中心(有限合伙)下發了行政處罰書,據證監局披露,廣州恒兆源投資存在向不特定對象公開宣傳推介其私募產品、未落實投資者風險評估要求,未對私募基金進行風險評級、利用基金財產為關聯企業提供無息借款等違規現象。

  證監局決定,對恒兆源投資給予警告,處以三萬元罰款,總經理田鐵勇也一并被給予警告,并領了二萬元罰單。

  利用基金財產為關聯企業

  提供無息借款

  廣東證監局稱,廣州恒兆源投資自2016年7月26日起,在運作管理中就存在三大違法事實。

  一、向不特定對象公開宣傳推介其私募產品

  恒兆源投資在其運營的“廣東恒塬泰投資管理中心”網站上,發布“恒塬泰-鵬達地產二期投資產品介紹書”,公開向不特定對象宣傳其管理的恒塬泰-鵬達地產二期專項資產管理計劃基金產品有關內容,并列明其聯系方式。

  二、未落實投資者風險評估要求,未對私募基金進行風險評級

  恒兆源投資發起設立佛山恒塬泰叁投資管理中心(有限合伙)、佛山恒塬泰伍投資管理中心(有限合伙)、恒塬泰-鵬達地產專項資產管理計劃等三只私募基金產品時,未嚴格落實投資者風險評估要求,沒有對投資者風險識別能力和風險承擔能力做書面評估,也沒有要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。同時,恒兆源投資也未自行或委托第三方機構對上述三只私募基金產品進行風險評級。

  三、利用基金財產為關聯企業提供無息借款

  恒兆源投資管理的佛山恒塬泰壹投資管理中心(有限合伙)于2016年7月26日、2016年11月28日合計向廣東薈富水電節能投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱薈富水電)提供無息借款2,000萬元;恒兆源投資管理的恒塬泰叁于2017年10月10日合計向廣州薈富投資管理中心(有限合伙)(以下簡稱薈富投資)提供無息借款2,900萬元。薈富水電、薈富投資均為恒兆源投資的關聯合伙企業。

對此,恒兆源投資辯稱,“利用基金財產為關聯企業提供無息借款,進行利益輸送”的認定與事實不符,理由是:恒兆源投資已反復說明收益結算的滯后原因,監管部門前期現場檢查時取得的合同并不能說明借款是無息的;恒兆源投資重新簽訂的借款合同有明確的利息約定,也提供了后期的利息支付銀行對賬單,利息、本金已全部結清。
  對此,恒兆源投資辯稱,“利用基金財產為關聯企業提供無息借款,進行利益輸送”的認定與事實不符,理由是:恒兆源投資已反復說明收益結算的滯后原因,監管部門前期現場檢查時取得的合同并不能說明借款是無息的;恒兆源投資重新簽訂的借款合同有明確的利息約定,也提供了后期的利息支付銀行對賬單,利息、本金已全部結清。

  但是廣東證監局認為,申辯意見不能成立,恒兆源投資分別于2015年1月、2017年10月與關聯合伙企業薈富水電、薈富投資簽訂了借款合同,合同約定借款不計利息。恒兆源投資也實際提供了借款。雖然恒兆源投資又與薈富水電、薈富投資重新簽訂了約定利息的借款合同,但在重新簽訂的合同借款期滿時,薈富水電、薈富投資也并沒有支付相應利息。直至證監局調查工作基本完成,薈富水電、薈富投資才于2019年1月支付利息。

  多款產品未按要求進行產品更新

  基金業協會信息顯示,廣州恒兆源投資管理中心(有限合伙)成立于2014年1月21日,注冊資本1000萬元,備案的機構類型為私募股權、創業投資基金管理人,目前共有員工7人。

  機構誠信信息里,廣州恒兆源投資管理中心(有限合伙)已被列為異常機構,異常原因為未按要求進行產品更新或重大事項更新累計2次及以上。

更為值得注意的是,被利用基金財產為關聯企業提供無息借款的佛山恒塬泰壹管理中心(有限合伙)這款私募基金,在協會備案信息上,托管人信息并未顯示。
  更為值得注意的是,被利用基金財產為關聯企業提供無息借款的佛山恒塬泰壹管理中心(有限合伙)這款私募基金,在協會備案信息上,托管人信息并未顯示。

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