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14家期貨公司受罰 大通期貨資管被暫停1年

2019-07-18來源:每日經濟新聞 網友評論(0)

  7月16日,黑龍江證監局對大通期貨經紀有限公司(以下簡稱大通期貨)采取暫停期貨資產管理業務的決定。而就在7月11日,陜西證監局也發布了對邁科期貨的監管處罰,限期3個月內完成整改,并且核查驗收前不得新增資管業務。

  據《每日經濟新聞》記者不完全統計,今年以來至少有14家期貨公司受到監管處罰,7月數量就占比四成。除了前述兩家外,還有4家期貨公司受到中期協“訓誡”的紀律懲戒。

  大通期貨處罰接二連三

  7月16日,黑龍江證監局發布消息稱,大通期貨通過設立資產管理子公司(天津大業亨通資產管理有限公司)的形式從事資產管理業務。經查,公司對《關于對大通期貨經紀有限公司采取責令改正措施的決定》(監管措施〔2018〕020號)整改驗收未通過,且在資管業務運作過程中,存在盡職調查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹慎勤勉義務,誤導投資者,內控管理存在較大缺陷,人員條件不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》經營要求,經營場所在個別時期不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》經營要求,信息披露不完整等違規事實。

  黑龍江證監局稱,決定對大通期貨采取暫停期貨資產管理業務12個月的行政監管措施,起始時間為本行政監管措施下發之日。另外,還要求公司應保持營業場所、工作人員等的穩定,繼續做好現有資管計劃的維護、處置等全部工作。待公司經過整改符合相關規定且滿足持續性經營規則要求,經檢查驗收后,可以解除上述監督管理措施。

  實際上,大通期貨資產管理業務近期屢屢受罰。去年6月,黑龍江證監局稱,大通期貨在通過子公司大通資產管理(深圳)有限公司開展資產管理業務的過程中,未對資管子公司實施有效管控,且資管子公司財務管理不健全,反映出公司未有效建立并執行風險管理、內部控制等業務制度和流程,違反了《期貨公司監督管理辦法》相關規定,責令公司改正。

  緊接著去年8月,因大通期貨違規出借自有資金,黑龍江證監局對大通期貨及多位大通期貨高管予以行政處罰。

  處罰主因資管業務違規

  實際上,據《每日經濟新聞》記者不完全統計,今年以來至少有14家期貨公司受到了監管處罰,尤其7月以來處罰數量占比達到四成。

  統計顯示,今年以來已經有和合期貨、新湖期貨、中州期貨、廣州金控期貨、中輝期貨、浙江新世紀期貨、長城期貨、中衍期貨、一德期貨、中國國際期貨、中輝期貨、中投天琪期貨、邁科期貨、大通期貨受到監管處罰,其中后6家公司均為今年7月受到處罰。

  從處罰原因來看,上述期貨公司存在的違規行為包括內控制度不完善;風險監管報表存在漏報、錯報的問題;從業人員不具備資格甚至提供虛假材料;對子公司管控不到位等等。就在7月,中期協對證監會期貨監管部移送的在2018年資產管理業務專項檢查中發現的違規行為進行了審理調查,其中涉及一德期貨、中國國際期貨、中輝期貨、中投天琪期貨等,受到處罰的原因更是多種多樣,其中較多的是在資產管理業務開展過程中存在未知MAC地址下單的問題。

  而從處罰結果來看,新湖期貨被上交所要求暫停股票期權經紀業務(限于新增客戶)相關交易權限3個月;中州期貨被山東證監局要求責令改正,給予警告,并處罰款10萬元;邁科期貨被陜西證監局要求責令改正,3個月內完成整改并提交書面報告,在完成整改及核查驗收前,不得新增資管業務;大通期貨被黑龍江證監局要求暫停期貨資產管理業務12個月。另外,還對和合期貨相關責任人采取了監管談話的措施。

  “這與現在嚴監管趨勢是一致的,當前各個領域都面臨較多的行政處罰,以加強對機構合規發展的約束。部分期貨公司在合規經營方面還是存在不足,諸如資管業務中的繞監管、管理不到位等問題還是比較突出。嚴監管、重處罰是一種新常態,需要期貨公司自身做好合規經營,建設健康的合規文化。”光大興隴信托資深研究員袁吉偉向記者表示。


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